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多位保代領罰 新證券法推動中介責任關口前移

欄目:行業動態 · 發布日期:2020年4月17日 · 作者:中成泵業

4月15日,國務院金融穩定發展委員會第二十六次會議提出,要強化中介責任,嚴肅處理造假,欺詐行為,堅決維護良好的市場環境。螺桿泵

中山證券首席經濟學家李湛在接受《證券日報》記者采訪時表示,最近監管部門一再強調要壓實中介機構的責任,一方面是因為我國資本市場正處于全面深化改革的階段,而壓實中介機構的責任是維護市場穩定的前提,有助于提高上市公司質量,是登記制度順利實施的重要基礎。另一方面,壓縮中介機構的責任可以促進中介機構的安置,如保薦承銷、審計評估和法律服務。切實發揮資本市場“看門人”作用,嚴格履行審核、專業把關等法定職責,督促上市公司規范經營、如實披露,切實保護投資者的合法權益,激發市場活力中國資本市場。

據中國證監會官方網站統計,截至4月16日,證監會官方網站披露了年內四項關于中介機構行政監管措施的決定,包括4名受邀代表和4名注冊會計師。發出警告信。監管的具體原因包括:未披露暫停履行合同情況,披露的募集進度與實際不符;未充分披露因未被接受而產生的應收票據風險,未采取進一步的審計程序;未注意公司招股說明書有關內容不準確等

同時,上海證券交易所近期還披露了6項監管措施決定,重點就保薦代表人未經核實等問題,按照有關規定實施自律監管,前四次現場監理項目中發現的簽約會計師和簽約律師。計量泵

蘇寧金融研究所特約研究員何南業在接受《證券日報》記者采訪時表示,披露的監管決定反映了進一步壓縮中介責任、加大現場檢查力度的必要性。新《證券法》作為中介責任推進的指南,客觀上要求所有中介機構都予以重視,勇于擔當資本市場的“守門人”角色。這也要求中介人員提高專業能力,更好地實現盡職盡責。離心泵

李湛認為,中介機構勤勉工作的主要原因包括以下幾個方面:一是與上市公司聯合欺詐等違法違規成本低,處罰力度不夠。因此,由于利益的誘惑,承擔風險的機構并不多。其次,作為資本市場的重要力量,一些中介機構沒有樹立起身份意識和整體觀念,忽視了中介機構、上市公司、投資者和監管機構在資本市場健康發展中的利益一致性,從而擾亂市場的正常運行,損害了投資者的利益,影響了我國證券市場的平穩運行。排污泵

談如何進一步強化中介責任?李湛認為,一是完善立法,加快資本市場法治建設。新證券法明確了保薦人、承銷證券公司等不履行職責時應當承擔的連帶賠償責任,同時加大了對不履行盡職調查義務的中介機構的違法處罰范圍,大大增加了他們的違法成本。從而壓縮中介責任。二是監管部門要堅持嚴格執法,增強監管威懾力。中介機構一旦違法、破壞市場秩序、侵害投資者利益,監管部門應深入調查評估,并依法嚴懲。隔膜計量泵

何南業說:“還要加強現場抽查,鼓勵中介機構嚴格遵守盡職調查的要求和規范,確保項目盡職調查的質量和數量。”。


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